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(一 )合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。
(二 )合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制,防范合规风险的行为。(三 )台规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信营损失的风险。( 四)合规负责人包括证券公司的合规总监和证券投资
基金管理公司的督察长。合规管理职责 《管理规范》 要求基金管理公司董事会、总经理、其他高级管理人员、下属各单位负责人、工作人员应当充分了解和掌握与其经营管理和执业有关的法律、法规和自律规则,落实相关合规要求,并在经营决策、运营管理和执业行为过程中充分识别相关的合规风险,主动防范、应对、报告合规风险。《管理办法》 和《管理规范》对
基金管理公司董事会、总经理、其他高级管理人员及工作人员的管理职责要求如下:同时，《管理规范》还要求基金管理公司要对本公司、下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的台规性进行检查。合规检查包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查,合规检查分为例行检查与专项检查,例行检查按照合规检查计划定期进行，下列情况发生时,可进行专
项检查: (一)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患时; (二) 公司董事会、监事会、高级管理人员、督察长或合规部门认为必要时; (三)监管部门或自律组织要求时: ( 四)其他有必要进行合规检查的情况。合规管理保障《管理规范》从督察长的任职条件、聘任程序、督察长的权利待遇、合规部门人员要求、 基金管理公司建立合规考核与问责机制以及各层级
子公司统一合规管理等方面进行详细规定,从督察长的选聘、权责利以及合规文化等各方面保障基金 管理公司的合规管理。
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