私募基金如何设立和备案？私募基金管理备案找腾博国际

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私募基金的概念

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

私募基金主要有三种类型：（1）创业投资基金：增量资本供给，支持企业创建。（2）股权投资基金：存量股权受让，支持企业重建。特别是并购基金，以市场力量提升企业治理水平，有利于产业结构优化和经济转型升级，有利于提升资源整合和重组重建效率，巩固市场在资源配置中的决定性作用。私募基金管理备案找腾博国际严先生（3）私募证券投资基金：公开市场的标准化证券，绝对收益。丰富居民财富管理的需要，投研策略多元，发现价格，追求绝对收益和价值投资理念，增加了资本市场的专业买方力量和话语权。

私募基金如何设立和备案，那么答案如下：

一、 首先下定义：什么是私募基金

1. 法律定义：私募基金是指

1） 以非公开方式募集的以投资活动为目的基金；

2） 募集对象为合格投资者；

3） 通常资产由基金管理人或者普通合伙人管理；

4） 组织形式主要包括公司或者合伙企业。

2. 基金类型划分为两种：

1） 私募证券投资基金，以二级市场证券为投资标的，包括股票、债券等；

2） 私募股权投资基金，以通常未上市的公司股权为投资标的。

3. 释义：私募基金（Private Fund）是私下或直接向特定群体募集的基金。与之对应的公募基金是向社会大众公开募集的基金。

二、 私募基金的监管框架和概要的要求

1. 监管机构与法律

私募基金分为股权投资基金与证券投资基金两类。根据中央机构编制委员会办公室发布的《关于私募股权基金管理职责分工的通知》（2013年6月）规定，这两类私募基金所属的监管机构均是中国证券监督管理委员会。（此之前，私募股权投资基金的登记和管理归口发改委，发改委管理期间还未完善监管体系）

根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权，中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》）。私募基金管理备案找腾博国际严先生

该《办法》是目前私募基金最直接的法律规范。

2. 《办法》的部分主要内容如下，主要是通过基金管理人登记、基金备案和定期信息报送实现对私募基金的规范运作进行监控，从而降低投资者面临的私募基金不规范的风险。

2.1 募集完成的基金要求备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

2.2 基金管理人需登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

合格条件主要针对从业人员设定一些条件：

私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

2.3 要求定期报送信息

对于私募证券投资基金，要求每月报送；对于私募股权投资基金，要求每季度报送。

此外，私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

三、具体操作

就如何进行私募基金登记备案，在证券投资基金业协会的网站上有清楚的指引：

中国证券投资基金业协会

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