香港9号牌照申请对公司及负责人有哪些要求

随着粤港澳大湾区的发展，内地与香港的往来也越发的频繁，现在越来越多的私募机构出海发展越发积极，但是在香港办理一张9号牌照也不是那么容易的。

要申请香港9号牌照首先需要在香港注册一家公司，然后公司需要准备300-500万港币左右作为香港公司的流动资金，证明公司有实力可以从事相关业务发展，最好在香港有实际的办公场地，这个真正要经营的企业一般都会去做的，然后就是公司的高管负责人和持牌人都要到位，剩下的就是需要展业时公司经营需要的信息系统，可买可租，测试通过后就可以等着拿牌照了。

证监会对申请9号牌有哪些方面的要求？

1、拟在香港申领牌照的资产管理公司必须是一家于香港注册成立的公司或已向公司注册处注册的海外法团。根据《证券及期货条例》，个人独资经营或合伙形式经营均不会获发牌照。

2、 在评估一家公司是否适当人选时，证监会会考虑公司的财务状况及偿债能力、公司各人员的资历和经验、及公司是否具备称职地进行受规管活动的能力。 就胜任能力而言，公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。

3、 获发牌照的资产管理公司必须最少有两名负责人员。在持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。 资产管理公司内最少一名负责人员必须为董事局成员，但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动，他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员。 此外，虽然证监会要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务，但该名负责人员并不需要在所有时间都身处香港，条件是在有需要时，证监会必须能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联络上。

4、 除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。 拟申领证监会牌照的公司亦必须符合有关的资金规定。如果持有第9类受规管活动牌照及不会持有客户资料的话，公司须维持10万港元的最低速动资金。

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