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今晚,基金业协会又放大招,重磅推出《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(征求意见稿),对这几年如火如荼发展的私募外包业务进行规范。这几年私募服务行业应运而生,对降低私募运营成本,支持私募专心搞投研很有帮助,但是其中还是存在很多不规范的地方,比如经常职责不明确,服务边界界定不清等,而且这几年随着私募产品、规模的不断扩大,相关服务行业也面临不少挑战。这次协会的新规,简直就是及时雨。
基金君看了一下征求意见稿,新规全面梳理服务业务类别,重点规范了基金份额登记业务、基金估值核算业务、信息技术系统三项业务,区别基金托管业务与基金资产保管业务,进一步强化保障募集结算资金安全的制度安排,等等。亮点颇多。
以问答形式的老规矩,一起来轻松解读新规吧,好多内容基金君都尽量简单提出了要点,小伙伴们可以看看。
问题一:私募基金外包服务机构和服务业务有哪些?
答:包括为私募提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务的机构,业务类型也主要是这些。2014 年底协会就发布了《基金业务外包服务指引(试行)》,明确了基金服务业务的基本范围。截至目前,协会已先后公布了三批共44家服务机构备案名单。名单很重要,小伙伴们可以去协会网站查阅。
此次新规全面梳理了业务类别,新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务,并且重点规范的有三项,一是基金份额登记业务,二是基金估值核算业务,三是信息技术系统。这三项内容列得很具体,小伙伴们要注意。
另外,对于私募管理人来说,需要关注的点是,管理人可以委托服务机构从事一种或者多种服务,但是对于单一私募基金产品,私募还是应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。也就是说,私募本身也要好好学习这个新规。
问题二:我想要开展私募外包服务业务,具体有哪些要求?
答:协会要求服务机构进行登记:(1)如果是做募集业务,要求在证监会注册并取得基金销售业务资格;(2)如果想做资产保管业务,要求经证监会核准取得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记;(3)如果想做数据报送、基金绩效分析等附属服务,需要在协会完成基金估值核算服务登记。
但协会也强调,如果登记之后连续6个月没有开展业务,协会将注销其登记