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  • 腾知社区 如何申请基金销售业务资格证书?
    2018-08-07 21:47  点击:125
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    对企业的相关要求:

    1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式

      2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

      3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

      4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;、

      5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

      6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金销售业务2年以上或证券业务5年以上或其他金融机构10年以上

      7、取得基金从业资格的人员不少于10人。

      8、具备实际经营地址办公场所

     

    办理基金销售业务资格证的基本条件
    (一)独立基金销售机构申请基金销售资格条件

    1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

    2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;

    3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

    4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

    5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

    6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

    7、取得基金从业资格的人员不少于10人。

    (二)企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

    1、持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;

    2、近3年没有受到刑事处罚;

    3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

    4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;

    5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

     

     

    温馨提示:腾博网(http://www.91tb.com/)是经政府批准指定的金融牌照服务机构,主要提供保险经纪、保险代理、保险公估、第三方支付、基金销售等金融牌照服务。如需办理,请联系王经理:189-3895-3207(同微信)

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